当前位置: 主页 > 最新活动 >

博时月月盈:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

时间:2021-12-08 01:37来源:未知 作者:admin 点击:

  博时月月盈短期理财债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国证监

  会证监许可[2014]739号文批准。自2014年9月15日至2014年9月18日通过销售机构公

  开发售。本基金为契约型开放式,存续期间为不定期。本基金的基金合同于2014年9月22

  本基金根据2014年7月23日中国证券监督管理委员会《关于核准博时月月盈短期理财

  债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2014]739号)和2014年8月25日《关于博时

  月月盈短期理财债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(证券基金机构监管部部函

  本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本

  基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依

  照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也

  投资有风险,投资者认购(或集中申购)基金时应认真阅读本招募说明书,本基金投资

  于证券市场,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出

  现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性

  风险、个别证券特有的非系统性风险、市场风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的

  本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金,属于证券投资基金中较低风险、预

  期收益较为稳定的品种,其预期收益和预期的风险水平低于股票型基金、混合型基金和普通

  基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运

  营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。基金的过往业绩并不预示其未

  来表现。基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年9月22日,有关财务数据和净值表现截

  博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批

  准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,

  持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;上海汇华实业有限公司,持有股

  份12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

  公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏

  观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、

  产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-

  上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网

  金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管

  权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

  投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部

  负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管

  理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户

  市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管

  理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与

  协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户

  的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定

  区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老

  金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运

  作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、

  零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招

  商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等

  宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

  执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数

  与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权

  益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品

  的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相

  关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金

  方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金

  融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户

  董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;

  股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、

  公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党

  务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管

  理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、

  薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务

  核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT

  系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部

  负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工

  作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运

  作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公

  另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻

  京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予

  协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)

  截止到2017年6月30日,公司总人数为512人,其中研究员和基金经理超过87%拥有

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

  张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人

  民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发

  展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银

  行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有

  限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8

  熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子有

  限公司。1993年起,历任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份有限公司电

  脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;2004年1月至2004

  年10月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;2005年12月起任招商

  证券股份有限公司副总裁,现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心,兼任招商期货

  有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。2014年11月起,任

  江向阳先生,董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开

  大学国际金融博士,清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报

  学系,获学士学位;1994-1997年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006

  年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015年1月至7月,任招商

  局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副

  主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、

  副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。

  王金宝先生,硕士,董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作,任

  教师。1995年4月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经

  理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经

  理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月,任博

  时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起,任博时基金管理有限公

  陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总

  经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014

  杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988年8月就职于国家纺织工业部,1992年

  7月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司(上海证

  交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委直

  属上海大盛资产有限公司,任战略投资部副总经理。2007年10月至今,出任上海盛业股权

  投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月,任博时基金管理有公司

  第五届监事会监事。2013年8月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。

  顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青

  团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局

  蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、

  总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;

  蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通

  有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副

  总经理。2008年退休。2008年2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008年11

  月至2010年10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年6月至今,兼任中国

  平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年3月至今,兼任湘电集团

  有限公司外部董事;2013年5月至2014年8月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)

  董事;2013年6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起,任

  李南峰先生,学士,独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川

  大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作,历任

  中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国际信托投资公司副

  总经理、总经理、董事长、党委书记,华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994

  年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起,任

  何迪先生,硕士,独立董事。1971年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城

  区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯

  学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1月,

  何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组

  织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012年7月起,任博时基金管理有限公司第

  车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证

  券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司

  财务管理董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

  陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行

  及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、

  福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国

  赵兴利先生,硕士,监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012

  年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有

  限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港(集团)

  有限公司金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013

  郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有

  限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起,任博时基金

  黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

  责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金

  管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总

  经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总

  经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司

  严斌先生,硕士,监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

  司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015年5月起,任博时基金管理有

  王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

  清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司,历

  任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经

  理,主管IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有

  董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上

  海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2

  月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总

  经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理

  有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国

  邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事

  投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组

  合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益

  部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国

  徐卫先生,硕士,副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

  摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼

  孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时

  基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任

  魏桢女士,学士。2004年起在厦门市商业银行任债券交易组主管。2008年加入博时基

  金管理有限公司,历任债券交易员、固定收益研究员、博时理财30天债券基金、博时岁岁

  增利一年定期开放债券基金、博时月月薪定期支付债券基金、博时双月薪定期支付债券基金

  的基金经理。现任固定收益总部现金管理组投资副总监兼博时安丰18个月定期开放债券

  (LOF)基金(2013年8月22日至今)、博时天天增利货币市场基金(2014年8月25日

  至今)、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金(2014年9月22日至今)、博时现金宝

  货币市场基金(2014年9月18日至今)、博时现金收益货币基金(2015年5月22日至今)、

  博时安盈债券基金(2015年5月22日至今)、博时保证金货币ETF基金(2015年6月8

  日至今)、博时外服货币基金(2015年6月19日至今)、博时安荣18个月定期开放债券

  基金(2015年11月24日至今)、博时裕创纯债债券型证券投资基金(2016年05月13日

  至今)、博时安润18个月定开债基金(2016年05月20日至今)、博时裕盛纯债债券基金

  (2016年05月20日至今)、博时产业债纯债基金(2016年5月25日至今)、博时安仁一

  年定开债基金(2016年06月24日至今)、博时合利货币基金(2016年08月03日至今)、

  博时安恒18个月定开债基金(2016年09月22日至今)、博时合鑫货币基金(2016年

  10月12日至今)、博时安弘一年定开债基金(2016年11月15日至今)、博时聚享纯债债

  券基金(2016年12月19日至今)、博时裕鹏纯债债券基金(2016年12月22日至今)、

  博时合惠货币基金(2017年5月31日至今)、博时合晶货币基金(2017年8月2日至今)、

  李权胜先生,硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金

  管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部

  副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组

  投资总监。现任董事总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博

  欧阳凡先生,硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入

  博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定

  魏凤春先生,经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江

  南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博

  时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策

  王俊先生,硕士,CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有

  限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基

  金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、

  博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基

  过钧先生,硕士,CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上

  海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005

  年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固

  定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资

  基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富

  混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博

  时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收益灵活配置混

  合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资

  基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、

  博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双

  债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混

  白仲光先生,博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、

  德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司,现任董事总

  招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,

  总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发

  行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标

  准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代

  总资产61,996.90亿元人民币,高级法下资本充足率14.59%,权重法下资本充足率11.85%。

  2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为

  资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5

  个职能处室,现有员工74人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券

  投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式

  办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、

  受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金

  招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核

  心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,

  不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系

  统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,

  成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股

  权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第

  一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保

  资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳

  托管银行奖”,成为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国内《银行家》

  2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产管理【金

  贝奖】“最佳资产托管银行”;2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银

  行奖”,“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金

  李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国

  东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司

  董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国

  国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商

  局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、

  田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美

  国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历任上

  海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务

  王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995年,在中国科

  技国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历任招商银行北京分行展览路支

  行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001年10月至2006

  年3月,历任北京分行行长助理、副行长;2006年3月至2008年6月,任北京分行党委书

  记、副行长(主持工作);2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记;2012

  年6月至2013年11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013年11

  月至2014年12月,任招商银行总行行长助理;2015年1月起担任本行副行长;2016年11

  姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员

  任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,

  从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部

  经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之

  一,具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营

  截至2017年6月30日,招商银行股份有限公司累计托管301只开放式基金。

  确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运

  作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经

  营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、

  消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;

  二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽核监察

  室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部

  门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,及时发现内部控

  三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监督制衡

  (1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并

  (2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部

  管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”的要求。

  (3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资

  产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行

  部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。

  (4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约

  (5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业务

  经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境

  的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内

  部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。

  (6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当分离,

  (7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风

  (8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等

  (9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成

  (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务

  管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和

  等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理

  和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全

  和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确

  保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危

  机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行

  (2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双

  岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运

  (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地

  同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备份,所有

  (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视

  同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好

  (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房

  24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网

  (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励

  机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有

  关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、

  基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产

  净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、

  基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、

  《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应

  及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期

  限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在

  规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人

  对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

  关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知

  基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业

  务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就

  基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要

  求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管

  理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根

  据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  本基金投资于法律法规允许的金融工具包括:现金、通知存款、银行定期存款和大额存

  单、债券回购、国债、政策性金融债、中央银行票据、短期融资券、超级短期融资券、中期

  票据、企业债等债券,资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益

  未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单及债券融资融券业务的,本基金可参

  与同业存单的投资以及债券的融资融券操作,并履行相应程序,具体投资比例限制按届时有

  本基金将采用买入并持有策略,主要投资于剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余运

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  在运作期内,本基金将在坚持组合久期与运作期基本匹配的原则下,采用期限匹配、持

  本基金主要投资于利率市场化程度较高的货币市场工具,如:银行定期存款及大额存单、

  债券回购和短期债券(包括短期融资券、超短期融资券、即将到期的中期票据等)等。在运

  作期,根据市场情况和可投资品种的容量,在严谨深入的研究分析基础上,综合考量市场资

  金面走向、信用债券的信用评级、协议存款交易对手的信用资质以及各类资产的收益率水平

  等,确定各类货币市场工具的配置比例,主要采取期限匹配、持有到期的投资策略。

  本基金的业绩比较基准为:中债综合指数(总财富)收益率×90%+1年期定期存款利率

  本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的选择来

  增强债券投资的收益。中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反

  映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的

  市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准;由于本基金投资于债券资产的比例不

  低于基金资产净值的80%,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

  的5%,采用90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重,10%乘以1年定期银行存款利

  若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,

  或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用,本基金管理人可以依据维护投资者合法权

  益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时

  本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风

  险、预期收益较为稳定的品种,其预期的风险水平低于股票基金、混合基金和普通债券基金,

  博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

  基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,

  本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

  8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时

  的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。本基金采用固定份额净值,基金账面

  9.2报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告

  注:本基金第二期运作期为自2016年12月27日起至2017年1月23日止,且仅开放

  R类。本基金第三期运作期为自2017年1月24日起至2017年2月20日止,且仅开放R类。

  本基金第四期运作期为自2017年3月21日起至2017年4月20日止,且仅开放R类。本基

  金第五期运作期为自2017年4月21日起至2017年5月22日止。本基金第六期运作期为自

  2017年5月23日起至2017年6月20日止。本基金第七期运作期为自2017年6月21日起

  注:本基金第二期运作期为自2016年12月27日起至2017年1月23日止,且仅开放

  R类。本基金第三期运作期为自2017年1月24日起至2017年2月20日止,且仅开放R类。

  本基金第四期运作期为自2017年3月21日起至2017年4月20日止,且仅开放R类。本基

  金第五期运作期为自2017年4月21日起至2017年5月22日止。本基金第六期运作期为自

  2017年5月23日起至2017年6月20日止。本基金第七期运作期为自2017年6月21日起

  二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核

  对一致后,由基金托管人自动于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.08%年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核

  对一致后,由基金托管人自动于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

  在通常情况下,销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管

  人核对一致后,由基金托管人自动于次月前3个工作日内从基金财产中一次性划出,经登

  记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  4、证券账户开户费用:证券账户开户费由基金托管人在开户时先行垫付,基金在证券

  账户开户后一个月内成立的,自证券账户开户后一个月内由基金托管人从基金财产中扣划;

  如证券账户开户后一个月内基金未能成立,由基金管理人在收到基金托管人缴费通知后的5

  5、除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率、基金托管费率

  和基金销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

  理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

  律法规的要求,对本基金管理人于2017年5月6日刊登的本基金原招募说明书(

  短期理财债券型证券投资基金招募说明书>

  )进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实

  3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指

  4、在“十、基金的投资”中,更新了“(十)基金投资组合报告”的内容,数据内容截

  5、在“十一、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为2017

  6、在“二十三、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

  (一)、2017年09月18日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

  (二)、2017年08月24日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

  (三)、2017年07月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

  <《关于博时月月盈短期理财债券型证券投资基金第七期收益支付公告》;

  (四)、2017年07月19日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

  (五)、2017年07月14日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

  《博时月月盈短期理财债券型证券投资基金关于第七期运作期到期暂停下一运作期运作、不

  (六)、2017年07月12日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

  《关于博时月月盈短期理财债券型证券投资基金R类份额增加浙商银行股份有限公司为代

  博时安誉18个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2017年第2号

  (七)、2017年06月22日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

  (八)、2017年06月13日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

  《关于博时旗下部分开放式基金增加平安银行股份有限公司为代销机构的公告》;

  (九)、2017年06月07日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

  《博时月月盈短期理财债券型证券投资基金关于第七个运作期开放申购赎回、起始运作及到

  (十)、2017年05月24日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

  (十一)、2017年05月16日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

  了《博时月月盈短期理财债券型证券投资基金R类基金份额限制大额申购业务的公告》、《博

  时月月盈短期理财债券型证券投资基金关于第六个运作期开放申购赎回、起始运作及到期赎

  (十二)、2017年05月06日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

  了《博时月月盈短期理财债券型证券投资基金招募说明书2017年第1号(摘要)》、《博时

  (十三)、2017年04月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

  (十四)、2017年04月22日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

  (十五)、2017年04月18日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

  (十六)、2017年04月13日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

  了《博时月月盈短期理财债券型证券投资基金关于第五个运作期开放申购赎回、起始运作及

  (十七)、2017年04月06日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

------分隔线----------------------------